因保薦缺失IPO,某保薦人RO被香港證監(jiān)會禁止業(yè)界20個月。
2020-09-17 15:41:02
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證監(jiān)會禁止賢毅(前億順達(dá)財務(wù)有限公司主管及行政總裁)在業(yè)界再投資,因為該公司違反證監(jiān)會"證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會持牌人或注冊人的行為守則",以及為申請或繼續(xù)擔(dān)任保薦人及合規(guī)顧問的公司及認(rèn)可金融機(jī)構(gòu)提供更多合適人選的指引,為期二十個月,由二零二零年九月十五日起至二零二二年五月十四日止。
西安是負(fù)責(zé)監(jiān)督億順達(dá)2017年上市申請實(shí)施情況的主要負(fù)責(zé)人。
證監(jiān)會發(fā)現(xiàn),西安作為易順達(dá)的保證人,未能履行保證人、負(fù)責(zé)員工及高級管理人員的職責(zé),因為他沒有:
以適當(dāng)?shù)募记?、?jǐn)慎和勤奮處理上市申請
認(rèn)真負(fù)責(zé)地監(jiān)督下屬落實(shí)伊順達(dá)贊助商的工作;
確保易于達(dá)到和維持適當(dāng)?shù)男袨闃?biāo)準(zhǔn)。
在決定上述制裁措施時,證監(jiān)會已考慮到西安的合作表現(xiàn),以及其處理證監(jiān)會關(guān)注的意愿。
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