中證協、兩大交易所聯合發聲,對這些行為零容忍。
9月21日,中國證券業協會發布公告。2020年9月18日,中國證券業協會證券分析師、投資顧問和中國證券業協會首席經濟學家委員會在深圳召開特別會議,就完善面向市場的發行承銷行為約束機制進行討論和交換意見。
會議對近期新股定價的異常現象和原因進行了分析和探討,認為建立以市場為導向的發行承銷行為約束機制,建立規范合理的價格形成機制,避免不合理的價格擾動和不規范的報價購買行為,是注冊制度改革的重要環節之一。中介機構和市場主體要認真貫徹各項業務規則的要求,充分發揮其價格發現和資源配置的專業能力,遵循獨立、客觀、誠信的定價原則,形成以價值投資為導向的合作博弈,促進市場機制的有效作用,有效維護新股發行秩序。
中國證券業協會表示,根據"證券發行承銷管理辦法"和"科技創新局、創業板試點注冊制度"的有關規定,進一步規范對網絡下承銷商和投資者行為的自律管理,對有關機構違反自我監管規定和操作規范的行為保持零容忍,并立即采取自律措施。
深交所表示,將按照證監會‘四個敬畏,一個合力’的要求,堅持市場化,法治化改革方向,加強創業板股票發行承銷監管。一是要進一步督促承銷商認真履行職責,提高競價報告質量,審慎合理定價。二是進一步督促買方機構遵守職業誠信,獨立客觀報價。三是進一步加強對發行承銷環節的監管和控制,加大對發行承銷違法行為的處罰力度,堅決維護股票發行的正常秩序。資本市場的良好生態,離不開各方的共同建設和維護。買賣雙方和相關機構要切實增強規范意識,責任意識和風險意識,促進市場形成穩定預期,全力保障創業板改革和注冊制試點。
"九月二十一日,科技創新委員會轄下的自律委員會亦發表了一項業界宣傳,建議各機構的成員應自行檢查內部的合規管理,并承諾按照規則參與發行新股,并呼吁所有市場主體嚴格遵守科技創新委員會的股票承銷業務規則,而買方機構亦應遵循獨立、客觀和誠信的原則,以規范其參與新股報價的行為。"賣方機構提高投資價值研究報告等業務活動的嚴肅性、客觀性和專業性,共同維護部門創業板發行新股的秩序,積極營造良好的投融資環境。
深圳證券交易所也發表文章說,近期個別新股的詢價出現了一些新情況,深圳證券交易所高度重視和組織專項研究,向市場主體征求相關意見和建議,更好地發揮市場導向的發行定價機制的作用,更好地實現資源優化配置的功能,更好地推動科技、資本和實體經濟的高水平循環。
在發行新股的過程中,低價或高價是由市場來判斷的。監管應該做的是讓市場盡可能地在公平透明的規則中充分發揮作用,并在懲罰違法違規行為方面做好工作。"一位資深市場消息人士說,作為對市場糾紛的回應。