隨著數(shù)字化浪潮的迅猛推進(jìn)，中國證券市場迎來了蓬勃發(fā)展的階段。眾多的證券企業(yè)積累了海量的數(shù)據(jù)，尤其是金融市場敏感數(shù)據(jù)和客戶敏感個人信息，使得證券企業(yè)的數(shù)據(jù)合規(guī)體系建設(shè)已成為涉及技術(shù)、管理和法律等多個層面的復(fù)雜問題，亟需專業(yè)合規(guī)人才發(fā)揮自身能力去解決與完善。而建立健全合規(guī)管理體系，對于提升證券公司在數(shù)字化時代的合規(guī)管理效率和風(fēng)險防控能力，實現(xiàn)數(shù)據(jù)資源向?qū)嶋H價值的轉(zhuǎn)化，以及推動證券行業(yè)向高質(zhì)量發(fā)展邁進(jìn)，均起著重要的作用。

首先，在監(jiān)管數(shù)據(jù)報送方面，由于現(xiàn)行法律層級較低、規(guī)定不明確，導(dǎo)致數(shù)據(jù)報送的合法性基礎(chǔ)存在疑問。同時，多頭重復(fù)報送、數(shù)據(jù)口徑及計算邏輯不明等問題也困擾著相關(guān)從業(yè)者。這不僅增加了企業(yè)的運營成本，也大幅影響了監(jiān)管效率。

其次，現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)《證券期貨業(yè)數(shù)據(jù)分類分級指引》由于出臺時間較早，其指導(dǎo)意義有限，現(xiàn)已難以滿足市場快速變化的需求。并且數(shù)據(jù)分類分級技術(shù)要求高、后期管理與維護(hù)成本大等問題，也使其成為不少證券企業(yè)建立合規(guī)體系的“痛點”之一。

最后，在國密化監(jiān)管要求愈加嚴(yán)格的趨勢下，外資證券公司在數(shù)據(jù)跨境傳輸方面由于出境規(guī)則和程序的不透明等因素，往往面臨著高昂的合規(guī)成本。這不僅增加了企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險，也制約了外資證券公司在中國市場的發(fā)展。

為了確保中國證券市場的健康、有序發(fā)展，許多資深從業(yè)者肩負(fù)起自身責(zé)任，紛紛投入于證券合規(guī)管理的實踐之中，力求為攻克合規(guī)的種種難題貢獻(xiàn)自己的力量。其中，山西證券高級合規(guī)經(jīng)理常丹丹，通過她深厚的專業(yè)素養(yǎng)和優(yōu)秀的技術(shù)成果，為業(yè)界提供了嶄新的解決思路

在解決監(jiān)管數(shù)據(jù)報送問題時，常丹丹的技術(shù)成果“基于區(qū)塊鏈技術(shù)的證券行業(yè)合規(guī)自查與整改方案V1.0”通過區(qū)塊鏈的去中心化、不可篡改等特性，確保數(shù)據(jù)報送的真實性和完整性，從而有效避免多頭重復(fù)報送和數(shù)據(jù)口徑不一等問題。同時，該方案還能幫助企業(yè)建立“一體化”管理機(jī)制，做到統(tǒng)一管理，統(tǒng)一設(shè)計和實施，使企業(yè)納入全面合規(guī)和風(fēng)險管理體系并落實到日常的業(yè)務(wù)運營中，從而降低企業(yè)的運營成本和違規(guī)風(fēng)險，提高監(jiān)管效率，金融消費者的個人信息安全也得到了更好的保障。

在數(shù)據(jù)分類分級方面，常丹丹的技術(shù)成果“基于自然語言處理技術(shù)的即時合規(guī)咨詢系統(tǒng)V1.0”為證券行業(yè)提供了新的實用合規(guī)工具。通過該系統(tǒng)的各項功能，企業(yè)能夠更好地履行個人信息共享合規(guī)要求，堅守數(shù)據(jù)安全底線，確保在日常業(yè)務(wù)中對金融消費者個人信息的獲取、披露、處理等環(huán)節(jié)符合《個人信息保護(hù)法》與《數(shù)據(jù)安全法》。這不僅有利于證券企業(yè)的長期發(fā)展，而且還能提高金融消費者對證券市場的信心，達(dá)成良性循環(huán)。

在數(shù)據(jù)跨境傳輸方面，常丹丹根據(jù)其近十年證券合規(guī)從業(yè)經(jīng)歷總結(jié)而成的“合規(guī)管理體系建設(shè)實施策略與指南”，為外資證券公司提供了具體的操作指引。該指南不僅詳細(xì)闡述了數(shù)據(jù)跨境傳輸?shù)暮弦?guī)要求和流程，還提供了具體的案例分析和解決方案。通過該指南，外資證券公司能夠更好地了解中國市場的監(jiān)管環(huán)境和要求，這不僅為外資證券公司降低合規(guī)成本，和其在中國市場的順利運營提供了重要幫助，也有利于推動中國證券市場的國際化進(jìn)程，實現(xiàn)互利共贏。

常丹丹的技術(shù)成果和專業(yè)素養(yǎng)不僅為證券行業(yè)的數(shù)據(jù)合規(guī)問題提供了新的解決方案，也為行業(yè)的穩(wěn)健發(fā)展注入了新的動力。隨著技術(shù)的不斷進(jìn)步和監(jiān)管環(huán)境、市場環(huán)境的不斷變化，我們有理由相信，在常丹丹等杰出人才的引領(lǐng)下，證券行業(yè)的數(shù)據(jù)合規(guī)問題將得到更好的解決，中國證券行業(yè)的數(shù)據(jù)合規(guī)體系將更加完善。（文/陳興）